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29家上市銀行48位高管已超期服役!西安銀行獨董罕見被查卻辭職難

分類: 最新資訊 口才詞典 編輯 : 口才大全 發布 : 05-17

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5月15日晚間,西安銀行發布了關于《西安銀行股份有限公司關于陜西證監局行政監管措施的整改報告》,并迅速吸引了部分輿論的關注。該事件(獨立董事廖志生超期服役問題)雖非驚天動地的大案要案、也不涉及具體的經濟問題,但焦點在于該事件中難得地創造了兩個“罕見”:先是監管部門對于銀行的監察懲處并不罕見,但因高管超期服役進行監管,確實較為“罕見”;緊接著,獨立董事遞交申請后,又較為“罕見”地無法事實離職。那么這兩個“罕見”的背后,具體又是哪些因素所致?獨立董事為何離職難?事件源于4月25日,陜西證監局網站公布了《關于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責令改正監管措施的決定》(陜證監措施字〔2024〕9號),決定對于陜西銀行獨立董事廖志生超期服役的問題執行監管。西安銀行收到監管通知后,與獨立董事廖志生進行了溝通,協商下后者于2024年4月29日向西安銀行董事會遞交了辭職報告,申請辭去公司第六屆董事會獨立董事及董事會相關專門委員會職務。陜西證監局監管公告內容圖表來源:陜西證監局但原本簡單的離職問題,卻因上市公司管理上的最新要求而不得不按下了暫停鍵。根據2023年7月通過、并于當年9月開始生效執行的《上市公司獨立董事管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第220號令)第五條規定,“上市公司獨立董事占董事會成員的比例不得低于三分之一”。而本次西安銀行獨立董事問題,恰恰就卡在了這一條例,從而陷入了進退兩難之地。根據2023年度的年報披露,當前西安銀行董事會成員共計11人,其中獨立董事4人。如當前任何一位獨立董事離職,則西安銀行獨立董事將降為3人、董事會成員總數降為10人,那么獨立董事人數占比將不足三分之一。也就是說,除非減少執行、非執行等其它董事人數,否則在完成新的補選前,當前任意一位獨立董事都無法事實離職。西安銀行董事會人員情況一覽圖表來源:公司年報或許,這就是西安銀行未按程序主動補選獨立董事的表面原因;直至收到陜西證監局監管后才將程序向前推動一步。按理來說,補選并非難事。上市公司獨立董事一般由符合基本條件、有一定的履歷名望,又符合回避條款的社會人士擔任,任職“門檻”并非高不可及。但除本次申請離職的廖志生外,公告中提及的另一位獨立董事雎國余也已超期服役,并于3月遞交了辭呈。根據上述《上市公司獨立董事管理辦法》第十六條“上市公司應當自前述事實發生之日起六十日內完成補選”;但蹊蹺的是,雎國余申請離職后,至今尚未依法進行補選;再加上本次的廖志生,則在陜西證監局的監管之下,后續兩名獨立董事的離任及補選問題,已成為了西安銀行的當務之急之一。但原本一個程序性的問題,為何會最終拖沓至今、并引發監管部門的關注?背后具體又是什么原因?機構之家經分析后判斷,可能是以下兩方面因素所致。首先,西安銀行近年來的高層人員調整尚未結束、局面尚未安定。如原董事長郭軍于2023年9月離職后,由現任行長、黨委書記梁邦海代理董事長,但至今尚未“轉正”;同時原董事長秘書石小云于今年4月離職后,也無專人接任、其職務暫由梁邦海兼任。可見,連核心崗位都尚未確定,略顯“邊緣”的獨立董事補選問題有所延誤也就不難理解。其次,西安銀行股權結構較為分散,同時外資為第一大股東。當前西安銀行的主要股東中,加拿大豐業銀行股權占比18.11%、大唐西市文化產業投資集團有限公司股權占比14.27%、西安投資控股有限公司股權占比13.91%、中國煙草總公司陜西省分公司股權占比13.59%。據相關報告認為,可能是缺乏控股股東及股東訴求差異等,導致候補獨立董事難以確定。事實上,除獨立董事外,西安銀行經營管理層也存在超期服役的問題。據機構之家了解,在現任的6位副行長中,黃長松、狄浩和張成喆等3人均于2016年8月上任,服役已近8年。在當前西安銀行已因高管超期服役問題引起監管及業內關注的情況下,上述3人的任職合規問題可能也需在中短期內得到妥善解決。西安銀行管理層高管情況一覽基礎信息來源:ChoiceA股29家上市銀行48位高管已超期服役值得注意的是,2019年12月,原國家銀保監會已發布了《關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》,其中“對關鍵人員實行業務回避和任職回避的雙重管理”;并對關鍵人員和重要崗位員工作出了輪崗要求,“對于在業務運營、內控管理和風險防范等方面具有重要影響力的各級管理層成員、內設部門負責人和重點業務崗位員工,嚴格實行輪崗,輪崗期限原則上不得超過7年”。但遺憾的是,除西安銀行外,實際上業界或多或少、普遍存在該問題。據機構之家整理統計,在A股已上市的42家銀行中有29家銀行存在該問題,截至目前共計有48人已超出監管的服役年限要求。當前A股上市銀行管理層高管超期服役情況一覽基礎信息來源:Choice高管超期服役幾時休?相信這不但是監管部門之問,也是業內輿論界之問。在強監管的當下,該問題遲遲無法解決確實值得深思。要看到的是,超期服役絕不只是簡單的人事管理“合規”問題,往往是銀行背后一些深層次問題的體現。事實也是如此,如機構之家前期曾探討的錦州銀行退市問題(詳見《深度〡錦州銀行退市警示錄:激進與風控漏洞共振導致經營困境》)、江西銀行高管落馬問題(詳見《深度I內控不修、貪功冒進,江西銀行高管超期服役是引發當前局面主因》)等等,一些當前問題的背后,往往或多或少、都有高管超期服役進而影響治理的因素。前述2019年12月原國家銀保監會《關于銀行保險機構員工履職回避工作的指導意見》發布時給出的3年緩沖期已過,但目前來看似乎業內落實者寥寥。而本次陜西證監局的“罕見”監管,或許是一個信號,一個或將加快推進該歷史遺留問題的信號。后續如何又快又好地解決該行業性問題,值得包括西安銀行在內、尚存該問題的銀行重視并妥善執行。

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